1  目的

对环境因素的识别、评价和更新过程进行控制，确定可控制或可望施加影响的环境因素，明确重要环境因素，为建立环境目标和指标、实施运行控制和改善环境行为提供依据。

2  适用范围

适用于公司在活动、作业和服务过程中环境因素的识别、评价、更新和管理。

3  术语

3.1 环境行为：组织基于其环境方针、目标和指标对它的环境因素进行控制所取得的、可测量的环境管理体系结果。

3.2 紧急事件：突然发生的、已经或可能造成环境影响或事故的事件。

4  职责

4.1 管理者代表负责环境因素、重要环境因素识别和评价结果的审批。

4.2 行政部负责组织开展公司环境因素的识别、评价和更新，以及环境因素与重要环境因素的审核，环境因素识别、评价记录的管理。

4.3 各部门、班组负责本部门、班组的环境因素的识别与控制。

5  工作程序

5.1初始环境评审

5.1.1初始环境评审目的

识别公司目前环境状况,分析环境管理存在问题及薄弱环节,确定环境表现中需改进的领域

和机会,以及有效控制措施，从而减少公司活动、作业或服务中环境因素造成的环境影响。

5.1.2初始环境评审范围

A）公司的行政管辖范围；

B）公司的地域管理范围；

C）公司的作业、活动及服务范围。

5.1.3 初始环评前应收集的信息

a) 了解相关方对公司环境管理工作的看法和要求；

b) 环境方面许可证及报告：环境影响评价报告、“三同时”验收报告、排污报告、污染物监测报告、以往事故、事件报告；

c) 有关公司基本概况：组织机构、规模、工艺流程图、社区平面图、公司平面图、排污网管图等；

d) 使用的废弃物清单；

e) 使用物料、化学品、危险品清单；

f) 资源、能源的消耗情况及成本分析信息；

g) 相关方的要求、抱怨。

5.1.4初始环境评审内容

a) 识别与评价公司目前存在的环境因素和重要环境因素；

b) 明确适用的相关法律、法规、标准及其他要求；

c) 评审公司现有管理制度，并与ISO14001标准要求进行对比。

5.1.5根据以上初始环境评审的过程和结果，由行政部整理为书面报告《初始环境评审报告》，提交管理者代表。

5.2 环境因素的识别

5.2.1 识别的对象：公司的目前服务经营管理活动、服务中能控制的以及可望施加影响的环境因素，以及已纳入经营计划，拟改进的活动和服务。

5.2.2 识别的范围：公司的服务经营管理活动一般包括：

a）服务活动——工艺设计、供应、材料准备、作业、交付等；

b）管理活动——管理部门的办公活动、对相关方的管理活动以及作业设施的改、扩、建等；

c）辅助活动——设备维修、动力供应、运输、仓储等；

d）生活后勤活动——绿化、保洁等；

e）公司作业：公司作业过程中所作业的垃圾、废水等；

f) 公司使用的作业：供方提供的原材料、辅助料等；

g) 公司服务：公司提供给顾客的服务；公司使用的供方服务。

5.2.3 识别应考虑的三种状态和三种时态

5.2.3.1 三种状态

a）正常状态：公司的活动、服务的正常状态；

b）异常状态：公司的活动、服务定期的，可预见的异常情况；

c）紧急状态：公司的活动、服务所伴随的不可预见性的重大泄露、火灾、爆炸等。

5.2.3.2 三种时态

a）现在时态：现在发生的，并对现在或未来产生环境影响；

b）过去时态：过去发生，现在虽不再发生，但对环境影响一直持续到现在；

c）将来时态：现在尚未发生，但未来可能发生，并对未来环境产生影响。

5.2.4 识别应考虑的六种形式

对(或可能对)水体、大气、声环境、土壤、能源资源、社区产生影响，以及公司自身和相关方与公司有关的活动、服务中的、公司能够控制或可望施加影响的环境因素。

5.2.5 环境因素识别方法

以作业生命周期分析和污染预防为指导思想，采用工艺流程分析、作业生命周期、现场观察、头脑风暴、查阅文件和记录等方法实施。

5.2.6 环境影响因子

公司环境影响因子主要有：大气污染、水污染、土壤污染、噪声污染、固废排放、能源资源消耗。

5.2.7 环境因素识别步骤

a）管理者代表组织各部门开展环境因素的识别，确定识别的程序、方法和责任人员。

b）各部门、班组负责人组织对本单位的环境因素调查分析，识别确定每项服务、活动发生或可能发生的环境因素，并按第5.3条环境因素评价准则和方法实施环境因素的评价，确定本单位的重要环境因素，并填写部门“环境因素识别表”汇总到行政部。

c）公司设立跨部门的初始环境评审工作小组，负责对各部门填报的环境因素的充分性进行现场核实，并进行修改、补充、整理和确认，按第5.3条环境因素评价准则和方法再次确认和评价各部门的重要环境因素，由行政部汇总部门“环境因素评价表”并建立“公司环境因素台帐”。

d）部门“环境因素识别”、部门“环境因素评价表”、公司“环境因素台帐”经行政部主任审核，管理者代表审批发布。

5.3 环境因素的评价

5.3.1 环境因素的评价思路

a）环境因素识别清单和有关环境法律、法规和标准规定要求；

b）对环境影响的规模和严重程度、发生概率或频次、环境影响持续时间、公司目前管理方式等；

c）企业实际情况，改变环境影响的技术难度、经济承受能力，对企业公共形象的影响、增强竟争力的大小等；

d）相关方的利益和要求。

5.3.2 重要环境因素的评价方法：采用是否判断法，属于下列情况之一的环境因素直接判为重要环境因素：

a）已违反或接近违反“质量、环境法律法规标准及其他要求清单”的环境因素；

b）污染物没有超标，但属于行业特征污染物（排放浓度相对高/排放量大/毒性大）或当地政府高度关注的环境因素；

c）政府或法律明令禁止使用、限制使用或限期替代使用的物质、污染严重的工艺、设备，能耗高的设备等；

d）政府或法律有明文规定但无定量指标的环境因素：废弃物管理、能源消耗等。其中对能源、资源消耗等还可根据使用、消耗量进行进一步评价：

能源消耗：可定义单台设备设施或部门能耗大于公司核定定额时为重要环境因素；

资源消耗：可定义单位吨(t)作业消耗材料量大于计划消耗定额时为重要环境因素。

e）正常运行条件、异常运行条件或紧急状态（如：火灾）下预计产生严重环境影响的环境因素；

f）相关方高度关注或有明确要求的环境因素等。

5.3.3 环境因素评价方法

5.3.3.1 环境影响评价：采用五因子打分法（X=a+b+c+d+e），对其环境因素逐一进行打分，即a：污染物排放/泄漏的频次、b：环境因素影响的范围、c：对环境影响的程度、d：影响的持续时间、e：社区关注程度；分别评价a\b\c\d\e五个因子值，再计算X为该项总得分值，其中办公区域内X大于等于20分，作业区域内的X大于等于20分的环境因素定为重要环境因素。环境因素评分标准见附表一。

5.3.3.2 对能源、资源等消耗类也可采用对比法：对于大宗的能源、资源、原材料的消耗建立定量指标考核，依据以往数据确定消耗指标，达不到要求的都属重要环境因素；没有列入定量考核指标的，可与工艺设计等规定的、行业先进的有关指标进行对比，达不到规定或先进指标的，可定为重要环境因素。消耗量较小的可直接确定为一般环境因素。

5.4 环境因素的更新

5.4.1行政部根据实际情况，每年组织对环境因素充分性和重要性进行重新识别和评价，必要时予以更新。一般情况下，结合每年的质量/环境体系内审、管理评审一并进行，评价情况反映在内审、管理评审报告中。

5.4.2下列情况下，管理者代表及时组织有关部门和人员，开展环境因素更新识别：

a）当公司服务经营管理活动、工艺或服务发生较大变化（如新建、扩建、改造、新上处理设施等）时；

b）有关法律、法规和其他要求发生变化时；

c）相关方提出的投诉、抱怨或合理要求。

5.5 重要环境因素的控制

5.5.1 重要环境因素的控制按《目标指标和管理方案控制程序》执行。

5.6 记录的保管

5.6.1 公司环境因素采用分级管理：一级是部门/班组台帐，以部门/班组环境因素的识别和评价为基础填写；二级是“公司环境因素台帐”，对性质相同能采用相同的控制措施的环境因素，进行合并同类项；由行政部负责汇总各部门评价出的重要环境因素，并进行管理控制。

5.6.2 行政部负责保存环境因素识别、评价、更新、控制等记录。

6  相关文件

 GB16297-1996《大气污染物综合排放标准 》

GB12348-2008《工业企业厂界噪声标准》

HLD-QEP-11《环境绩效监视和测量控制程序》

 环境因素评分标准（附表一）

7 相关记录和表格

             保存地点      保存期

初始环境评审报告                       行政部        3年

环境因素识别表                             各部门        3年

环境因素评价表                             各部门        3年

重要环境因素清单                           行政部        3年

质量/环境法律法规、标准及其他要求清单      行政部        3年

附表一

环境因素评分标准